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知识产权的权利耗尽原则

知识产权的权利耗尽原则 2011： 一、权利耗尽原则的提出 权利耗尽原则（The Exhaustion Doctrine）是对权利人行使知识产权的重大限制。根据这个原则，知识产权所有权人依据知识产权控制知识产权产品的生产、使用以及销售的权利，将随着这些产品首次合法进入流通领域而丧失殆尽。即在这种情况下，知识产权权利人控制这些产品的权利已经被"用尽"或者"耗尽"了。 权利耗尽原则最早出现在美国最高法院1873，这个判决对商标产品经过再包装后的进口授予更广泛的权利。根据这个判决，仅当商标产品的再包装能够直接或者间接影响产品的原始状况，商标权人才有胜诉的可能性。直接的影响是指再包装使产品的功能发生变化或者受到损害，间接的影响是指进口商的再包装说明忽视了对用户的重要指导，或者增加了与生产商意图不符的额外说明。此外，商标产品合法再包装的一个前提是，销售商在进口商品之前向商标权利人通告了再包装的信息。与以往判决的不同之处是，法院在这个判决中增加了"其他要求"，即商标产品的再包装如果损害商标的信誉，权利人有权制止销售再包装产品。 3、权利耗尽原则在欧共体的发展 欧共体法院在涉及知识产权权利耗尽原则的案件中，还提出了解释这个原则的新理论，这即是"权利存在与权利行使"以及"商标同源"的学说。这些学说在欧共体大市场上对推动知识产权产品的自由流动与权利耗尽原则有着异曲同工的效果，它们是对知识产权权利耗尽原则的重大发展。 （1）权利存在和权利行使 在1968。法院指出，如果使用同一商标的两个生产商可在同一地域销售其产品，消费者就不可能识别产品的来源。因此，"商标权的首要特征是地域性"，商标的功能得在特定地域内评估。在商标权转让的情况下，商标权的独立性和地域性要求权利人必须从自身利益出发，禁止在其他成员国销售的产品向自己的所在地域进口。然而，法院尽管强调了商标的地域性，但是另一方面基于欧共体内商品自由流动的原则，它认为原告没有权利限制其他生产商根据许可协议生产的同一商标产品向德国进口。这里的决定性因素的是权利人对商标产品进行质量检查和监督的能力。法院认为，为了使商标具有识别名牌产品的功能，应保证所有使用特定商标的生产商受到同一企业的监督，并由该企业负责产品的质量。例如，子公司将其产品投放市场的时候，应由母公司对产品质量进行检查和监督；销售商将产品投入市场的时候，应由生产商进行检查和监督；被许可人将产品投放市场的时候，应由许可人进行检查和监督等等。在许可协议的情况下，许可人应和被许可人订立相关的质量条款，要求在产品质量方面遵守某些必要的规则，保证许可人在质量方面有检查和监督的可能性。法院还指出，在许可协议规定了质量条款的情况下，如果许可人容忍被许可人生产劣质产品，许可人应当对劣质产品承担责任。这个原则也适用于权利人同意在不同成员国销售同一商标而不同质量产品的情况，即权利人必须承担同一商标产品的不同质量对该商标产生的不良影响。这也即是说，在共同体内，商品自由流动的原则优先于权利人个人的利益。然而这个判决中，欧共体法院没有回答德国杜塞尔多夫州法院提出的问题，即上述原则是否可适用于商标权被转让给一个与所有权人毫无关系的第三人，且所有权人也反对在德国以这个商标销售产品的情况。 三、权利耗尽原则在我国的实践及其展望 知识产权权利耗尽原则以及知识产权产品平行进口问题的研究在我国尚处于起步阶段。我国市场以及我国企业已经发生过与权利耗尽原则和平行进口问题相关的案件。1992。商标权可以鼓励权利人为商标产品的信誉进行投资，且在商标权受到侵犯的情况下，有权制止侵权行为，维护商标产品的信誉，保护自己的经济利益。因此，商标权是一种具有重大经济价值和类似有形财产的权利。欧共体理事会1988相联系，而是与产品质量相联系。这也即是说，权利人使用商标的目的是为了使产品更具吸引力，而不是说明产品的生产者。这说明，商标的质量保证功能不仅是出于消费者利益的考虑，也是出于权利人利益的考虑。欧共体理事会商标指令的第8条第2款也规定，如果商标许可协议的被许可人未能符合许可协议的质量标准，这种行为得被视为侵权行为，商标所有权人有权提起诉讼。这说明，商标权具有保护商标的经济价值不受侵害的功能和保证商标产品质量的功能。然而，商标权只是在一定地域内才能实现上述功能，地域性从而是商标权最重要的特征。如果同一商标的产品可以不受限制地平行进口，一定地域内的商标权人就会失去垄断销售商标产品的权利，从而不会按照特定市场的要求生产商标产品，其结果就是损害商标权的质量保证功能。此外，商标权人也不会像垄断生产和垄断销售的情况下在商标产品上进行大规模的投资，如广告投资，因为他们担心自己的广告宣传会被外国进口的商标产品搭便车。在国内外同一商标产品的价格存在重大差异的情况下，平行进口还会严重影响进口国商标权人的经济利益，其结果就是减少商标产品的生产数量和对市场的供给。 需指出的是，欧共体内实行知识产权权利耗尽的原则是其建立统一大市场必须采取的政策，否则就不可能建立和维护统一大市场。然而，对于从第三国向欧共体市场进口的知识产权产品，欧共体则不实施权利耗尽的原则。欧共体理事会的《商标指令》也明确区别了为行使商标权而阻止从其他成员国平行进口的行为和阻止从第三国向欧共体平行进口的行为。《商标指令》第5条规定，注册商标所有人有权制止第三方未经其同意进口或出口该商标产品；但指令第7条则规定，所有权人不得阻止使用那些"经商标所有权人本人或者经其同意投入欧共体市场上的商标产品。"这说明知识产权权利耗尽的原则在欧共体只适用于首次投放欧共体内的产品，而不适用于欧共体外生产的知识产权产品。欧洲法院曾根据这个商标指令，允许知识产权的权利人阻止非欧共体的商标产品向英国进口。法院在这个判决中指出，权利人可以放弃阻止第三国向欧共体内平行进口知识产权产品的权利，但是，仅当权利人"明确地宣布"不反对平行进口，才能推断他"同意"平行进口。这即是说，权利人的沉默不足以说明他"同意"来自第三国的平行进口。在这种情况下，第三国的产品无权向共同体平行进口。(end)

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